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基金托管协议是什么意思?基金托管协议的内容

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基金托管协议释义>>

基金托管协议是基金管理人与基金托管人(一般为商业银行)就基金资产托管一事达成的协议书。协议书以合同的形式明确委托人和托管人的责任和权利、义务关系。主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确;鸩撇陌踩,;せ鸱荻畛钟腥说暮戏ㄈㄒ。

基金托管协议

基金托管协议的内容>>

基金托管协议包含两类重要信息:

第一,基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查。例如,基金托管人应依据法律法规和基金合同的约定,对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进行监督;基金管理人应对基金托管人履行账户开设、净值复核、清算交收等托管职责情况等进行核查。

第二,协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。例如,当事人在净值计算和复核中重要环节的权责,包括管理人与托管人依法自行商定估值方法的情形和程序、管理人或托管人发现估值未能维护持有人权益时的处理、估值错误时的处理及责任认定等。

基金托管协议的主要内容:(1)托管协议当事人;(2)托管协议订立的依据、目的和原则;(3)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查;(4)基金资产保管;(5)投资指令的发送、确认及执行;(6)交易安排;(7)资产净值计算和会计核算;(8)基金收益分配;(9)基金持有人名册的登记与保管;(10)信息披露;(11)基金有关文件档案的保存;(12)基金托管人的报告;(13)基金托管人和基金管理人的更换;(14)基金管理人的报酬和基金托管人的托管费;(15)禁止行为;(16)违约责任;(17)争议的处理;(18)托管协议的效力;(19)托管协议的修改和终止;(20)其他。

基金托管协议的目的和原则>>

(一)订立基金托管协议的依据是《基金法》、基金合同及其他有关规定。

(二)订立基金托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确;鸩撇陌踩,;せ鸱荻畛钟腥说暮戏ㄈㄒ。

(三)订立基金托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。

 

基金托管协议释义>>

基金托管协议是基金管理人与基金托管人(一般为商业银行)就基金资产托管一事达成的协议书。协议书以合同的形式明确委托人和托管人的责任和权利、义务关系。主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确;鸩撇陌踩,;せ鸱荻畛钟腥说暮戏ㄈㄒ。

基金托管协议

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基金托管协议包含两类重要信息:

第一,基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查。例如,基金托管人应依据法律法规和基金合同的约定,对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进行监督;基金管理人应对基金托管人履行账户开设、净值复核、清算交收等托管职责情况等进行核查。

第二,协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。例如,当事人在净值计算和复核中重要环节的权责,包括管理人与托管人依法自行商定估值方法的情形和程序、管理人或托管人发现估值未能维护持有人权益时的处理、估值错误时的处理及责任认定等。

基金托管协议的主要内容:(1)托管协议当事人;(2)托管协议订立的依据、目的和原则;(3)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查;(4)基金资产保管;(5)投资指令的发送、确认及执行;(6)交易安排;(7)资产净值计算和会计核算;(8)基金收益分配;(9)基金持有人名册的登记与保管;(10)信息披露;(11)基金有关文件档案的保存;(12)基金托管人的报告;(13)基金托管人和基金管理人的更换;(14)基金管理人的报酬和基金托管人的托管费;(15)禁止行为;(16)违约责任;(17)争议的处理;(18)托管协议的效力;(19)托管协议的修改和终止;(20)其他。

基金托管协议的目的和原则>>

(一)订立基金托管协议的依据是《基金法》、基金合同及其他有关规定。

(二)订立基金托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确;鸩撇陌踩,;せ鸱荻畛钟腥说暮戏ㄈㄒ。

(三)订立基金托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。

 

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